证券交易委员会 | |
华盛顿特区,20549 | |
安排13 d / A | |
根据1934年证券交易法 | |
(第6号修正案)* | |
皇冠体育斯自然资源公司 |
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(发行人名称) | |
普通股,每股票面价值0.125美元 |
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(证券类别名称) | |
18683 k101 |
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(CUSIP编号) | |
卡萨布兰卡资本有限公司 公园大道450号,1403室 纽约,NY 10022 接待员:道格拉斯·泰勒 (212) 759 - 5626
大卫·e·罗斯沃特先生。 舒尔特罗斯&扎贝尔律师事务所 第三大道919号 纽约,纽约10022 |
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(姓名、地址及电话号码 | |
获授权接收通知及通讯) | |
2014年10月7日 |
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(需要提交本声明的事件日期) | |
如果提交人之前已经在附表13G上提交了一份声明,以报告作为本附表13D主题的收购,并且由于规则13D -1(e),规则13D -1(f)或规则13D -1(g)而提交本附表,请勾选以下方框。[]
(共10页,第1页)
______________________________
*本封面的其余部分应填写,以供报告人在本表格上首次提交有关主题类别证券的文件,以及任何随后包含可能改变前封面所提供的披露信息的信息的修订。
本封面页其余部分所要求的信息不应被视为《1934年证券交易法》(“该法”)第18条规定的“备案”信息,也不应受该法第18条规定的约束,但应受该法所有其他条款的约束(但请参见附注)。
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1 | 报告人姓名 卡萨布兰卡资本有限公司 |
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2 | 如果是组的成员,请选中相应的框 | (一)¨ (b) x |
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3 | 仅供SEC使用 | |||
4 | 资金来源 (见第3项) |
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5 | 如果根据第2(d)或2(e)项要求披露法律程序,请勾选复选框。 | ¨ | ||
6 | 公民身份或组织地点 特拉华州 |
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的数量 股票 实益 归 每一个 报告 的人 |
7 | 唯一投票权 0 |
||
8 | 共享投票权 7906520年 |
|||
9 | 唯一处理权 0 |
|||
10 | 共享处理权 7906520年 |
|||
11 | 每个人受益拥有的总额 7906520年 |
|||
12 | 检查第(11)行中的总金额是否排除某些股票 | ¨ | ||
13 | 第(11)行中金额所代表的类别百分比(见第5项) 5.2% |
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14 | 报告人类型 IA;PN |
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1 | 报告人姓名 唐纳德·g·德拉普金 |
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2 | 如果是组的成员,请选中相应的框 | (一)¨ (b) x |
||
3 | 仅供SEC使用 | |||
4 | 资金来源 面向对象;房颤;PF(见第3项) |
|||
5 | 如果根据第2(d)或2(e)项要求披露法律程序,请勾选复选框。 | ¨ | ||
6 | 公民身份或组织地点 皇冠体育官网 |
|||
的数量 股票 实益 归 每一个 报告 的人 |
7 | 唯一投票权 1000年 |
||
8 | 共享投票权 7906520年 |
|||
9 | 唯一处理权 1000年 |
|||
10 | 共享处理权 7906520年 |
|||
11 | 每个人受益拥有的总额 7907520年 |
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12 | 检查第(11)行中的总金额是否排除某些股票 | ¨ | ||
13 | 第(11)行中金额所代表的类别百分比(见第5项) 5.2% |
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14 | 报告人类型 在 |
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1 | 报告人姓名 道格拉斯·泰勒 |
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2 | 如果是组的成员,请选中相应的框 | (一)¨ (b) x |
||
3 | 仅供SEC使用 | |||
4 | 资金来源 面向对象;AF(见第3项) |
|||
5 | 如果根据第2(d)或2(e)项要求披露法律程序,请勾选复选框。 | ¨ | ||
6 | 公民身份或组织地点 皇冠体育官网 |
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的数量 股票 实益 归 每一个 报告 的人 |
7 | 唯一投票权 7200年 |
||
8 | 共享投票权 7906520年 |
|||
9 | 唯一处理权 7200年 |
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10 | 共享处理权 7906520年 |
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11 | 每个人受益拥有的总额 7913720年 |
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12 | 检查第(11)行中的总金额是否排除某些股票 | ¨ | ||
13 | 第(11)行中金额所代表的类别百分比(见第5项) 5.2% |
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14 | 报告人类型 在 |
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这个修正案6号(6号修正案)修正和补充声明如期13 d向皇冠体育官网证券交易委员会(SEC)在1月28日,2014(“原定计划13 d”),修正案1号原计划13 d,提交给皇冠体育官网证券交易委员会(SEC) 2月12日,2014年(“修正案1号”),修改2号原计划13 d,向皇冠体育官网证券交易委员会(SEC) 3月7日,2014(“修正案2号”),修改3号原计划13 d,提交给皇冠体育官网证券交易委员会(SEC) 4月21日,2014(3号修正案),修正案4号原计划13 d,提交给皇冠体育官网证券交易委员会在5月30日,2014(4号修正案)和修正案5号原计划13 d,向皇冠体育官网证券交易委员会(SEC) 7月31日,2014年(“5”号修正案和原定计划一起13 d,修正案1号,2号修正案,修正案3号,4号修正案这个修正案6号,“安排13 d”)的普通股,每股面值0.125美元(“普通股”),皇冠体育斯自然资源有限公司,俄亥俄州公司(“发行人”)。本修正案第6号中未另行定义的、在本修正案第6号中使用的大写术语具有附录13D中规定的含义。第6号修正案对第3、4、5、6和7项作如下修订。
项目3。 | 资金或其他对价的来源和数额 |
现将附表13D第3项全文修订及重述如下: | |
报告人总共使用了约200,905,000美元(包括经纪佣金)来收购本附表13D中报告的普通股股份。
卡萨布兰卡总共使用了大约200,78.4万美元(包括经纪佣金)来收购本文中报告的卡萨布兰卡实益拥有的普通股股份。在此报告中,卡萨布兰卡实益拥有的购买普通股的资金来源是手头现金和账户流动资金。在此报告中,卡萨布兰卡实益拥有的普通股股份,是或可能不时在双方账户与其各自的经纪人或银行建立的保证金账户中持有,普通股的部分购买价格可通过保证金借款获得。保证金账户中持有的证券头寸,包括普通股,可被质押作为保证金账户借方余额偿还的抵押品。
Drapkin先生总共使用了约21,000美元(包括经纪佣金)来收购本报告所述的普通股股份,Drapkin先生对此拥有唯一投票权和唯一决定权。用于收购Mr. Drapkin拥有唯一投票权和唯一决策权的普通股的资金来源是Mr. Drapkin的个人资金,用于购买该等普通股的资金均未通过任何性质的借款提供。
泰勒先生总共使用了大约10万美元(包括经纪佣金)来收购本文所述的普通股股份,泰勒先生可能被视为拥有唯一投票权和唯一决策权。用于购买Taylor先生可被视为拥有唯一投票权和唯一决策权的普通股的资金来源是Taylor先生的个人资金,用于购买该等普通股的资金均未通过任何性质的借款提供。 |
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第四项。 | 交易目的 |
现修订及补充附表13D第4项,并增加以下内容: |
2014年10月7日,卡萨布兰卡与发行人签订了一项协议(下称“协议”),内容涉及发行人报销卡萨布兰卡在为发行人2014年年会(下称“代理征集”)征集代理人期间产生的某些费用。根据本协议,发行人同意向卡萨布兰卡偿还最多2,550,000美元的卡萨布兰卡合理的、记录在案的与代理招标相关的自付成本、费用和开支。根据协议条款,卡萨布兰卡同意,直到当天早些时候的(x)发行的2016年年度会议后(包括任何延期或推迟或任何特殊会议代替)或(y)发行人从卡萨布兰卡接收通知后14天发行人的重大违约协议下的任何义务尚未治愈的(或者,如果这样的重大违约不能治愈,发行人的日期收到这样的通知)(这样的日期,“终止日期”),卡萨布兰卡及其同伙将导致所有投票证券直接或间接由它们(i)出席法定人数的目的在与每个股东大会或股东书面同意的任何诱惑和(2)(A)为所有董事提名投票选举董事会的会议和(B)等按照董事会的推荐任何其他建议或其他业务,在任何股东大会之前的发行人(除了关于特别交易(定义见本协议)的建议)。此外,卡萨布兰卡同意在终止日期之前遵守某些惯常的停顿规定。卡萨布兰卡和发行人还各自同意遵守惯例的不贬低和豁免条款。上述协议摘要的全文可参考本协议全文,本协议全文的副本见附件16,并通过参考并入本协议。 |
第五项。 | 发行人的证券权益。 |
现将附表13D第5项第(a)至(d)段全文修订及重述如下: | |
(a)本附表13D所涉及的普通股总数和百分比为7,914,720股普通股,约占发行人目前已发行普通股的5.2%。本文所报告的普通股总数和百分比是基于截至2014年7月21日发行的153,182,488股已发行普通股,如发行人在2014年7月24日向皇冠体育官网证券交易委员会提交的截至2014年6月30日的季度报告表格10-Q中所报告的。 |
(i) | 《卡萨布兰卡》: | ||||
(a) | 截至本协议日期,卡萨布兰卡可被视为7,906,520股普通股的受益所有人。 | ||||
百分比:截至本协议日期约为5.2%。 | |||||
(b) | 1. | 单独投票或直接投票:0 | |||
2. | 共有投票权或直接投票权:7,906,520股普通股 | ||||
3. | 处置权或指挥处置权 | ||||
4. | 共同处置或指导处置的权力:7,906,520股普通股 | ||||
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(2) | Drapkin先生: | ||||
(a) | 截至本协议日期,Drapkin先生可被视为7,907,520股普通股的受益所有人。 | ||||
百分比:截至本协议日期约为5.2%。 | |||||
(b) | 1. | 唯一投票权或直接投票权:1,000股普通股 | |||
2. | 共有投票权或直接投票权:7,906,520股普通股 | ||||
3. | 唯一处分权或指示处分权:1,000股普通股 | ||||
4. | 共同处置或指导处置的权力:7,906,520股普通股 | ||||
(3) | 泰勒先生: | ||||
(a) | 截至本协议日期,泰勒先生可被视为7,913,720股普通股的受益所有人。 | ||||
百分比:截至本协议日期约为5.2%。 | |||||
(b) | 1. | 唯一投票权或直接投票权:7200股普通股 | |||
2. | 共有投票权或直接投票权:7,906,520股普通股 | ||||
3. | 唯一处分权或指示处分权:7,200股普通股 | ||||
4. | 共同处置或指导处置的权力:7,906,520股普通股 | ||||
(b)卡萨布兰卡担任某些投资基金或管理账户(统称“账户”)的投资顾问,并可被视为对该等账户持有的普通股股份拥有实益所有权。Drapkin和Taylor先生作为Casablanca GP的共同管理成员,可以间接决定与账户持有的发行人证券有关的投票和投资决策。德拉普金先生对他名下的1000股普通股拥有唯一投票权和唯一决策权。泰勒先生对他直接实益拥有的7,200股普通股拥有唯一投票权和唯一决定权。
根据《交易法》颁布的第13d-5(b)(1)条,报告人可被视为一个“集团”。总的来说,报告人可被视为实益拥有7,914,720股普通股,约占普通股流通股的5.2%。卡萨布兰卡放弃对德拉普金先生或泰勒先生拥有唯一投票权和唯一决策权的任何普通股股份的实益所有权。此外,Drapkin先生放弃对Taylor先生拥有唯一投票权和唯一决策权的任何普通股股份的实益所有权,Taylor先生放弃对Drapkin先生拥有唯一投票权和唯一决策权的任何普通股股份的实益所有权。
(c)报告人在过去六十天内进行的普通股交易的相关信息载于本协议附件A,并通过引用并入本协议。除另有注明外,所有交易均在公开市场进行。
(d)泰勒先生直接实益拥有的普通股股份存于他的子女的信托帐户中,由他的配偶担任受托人。除本协议所述外,没有人(报告人除外)有权或有权指导从本协议所述普通股中收取股息或出售收益。
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我tem 6。 | 与发行人的证券有关的合同、安排、谅解或关系。 |
现修订及补充附表13D第6项,并增加以下内容:
2014年10月7日,发行人与卡萨布兰卡签订本协议,协议条款见本第6号修正案第4项。该协议的副本作为附录16附于本附录13D,并通过引用并入本协议。 |
7项。 | 展品 |
现修订及补充附表13D第7项,并增加以下内容: | |
展览 | 描述 |
16 | 协议,日期为2014年10月7日。 |
CUSIP号18683K101 | 安排13 d / A | 页面 9 10页 |
签名
经过合理的询问,并尽其所知和相信,以下签署人证明本声明中所提供的信息是真实、完整和正确的。
日期:2014年10月9日
卡萨布兰卡资本有限公司 | |||
由: | 道格拉斯·泰勒 | ||
名称: | 道格拉斯·泰勒 | ||
皇冠体育 : | 首席执行官 | ||
/s/唐纳德·g·德拉普金 | |||
唐纳德·g·德拉普金 | |||
道格拉斯·泰勒 | |||
道格拉斯·泰勒 | |||
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安排一个
报告人对普通股的交易历史
本附表列明报告人在过去六十天内进行的普通股的每次买卖的相关信息。除非另有说明,所有交易均通过经纪人在公开市场上完成,所有价格均包括经纪佣金。
泰勒先生
交易日期 | 购入(卖出)股份 | 每股价格($) |
9/11/2014 | 7200年 | 13.95 |