管理预算办公室批准 |
OMB编号:3235-0287 |
截止日期:2005年1月31日 |
估计平均负担 每次回应的时间……0.5小时 |
皇冠体育官网证券交易委员会,华盛顿特区20549
表格4
实益拥有权变更说明
根据1934年《证券交易法》第16(a)条、1935年《公用事业控股公司法》第17(a)条或1940年《投资公司法》第30(h)条提交
o | 如果不再需要,请勾选此框 根据第16条的规定。 表格四或表格五 义务可能会继续。 参见说明书1(b) |
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1. | 报告名称和地址 人* (最后、第一、中) |
2. | 发行人名称及股票代号或 交易的象征 |
3. | I.R.S.申报编号 人,如果是实体 (自愿) |
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Cynthia B. Bezik。
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Cleveland-Cliffs (CLF)
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苏必利尔大道1100号 15号楼 |
4. | 声明为 (月/日/年) | 5. | 如需修改,请填写正本日期 (月/日/年) | ||||||||
二三年二月三日
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(街) | 6. | 报告人与发行人的关系 (勾选“所有适用”) | 7. | 个人或联合/团体申报 (查看适用线路) |
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俄亥俄州皇冠体育44114
(市)(州)(Zip) |
o | 导演 | o | 10%的老板 | x | 由一名呈报人提交的表格 | ||||||
x | 官(皇冠体育 见下) | o | 由多于一名呈报人提交的表格 | |||||||||
o | 其他(指定) | |||||||||||
高级副总裁-财务
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提示: | 对每一类直接或间接受益拥有的证券单独报告。 | |
* | 如表格由多于一名呈报人提交,看到指令4 (b) (v)。 | |
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表1 -获得、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||||||||||||||||
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1. | 担保物权 (Instr。3) |
2. | 交易日期 (月/日/年) |
2 a。 | 被执行 日期,如果有的话。 (月/日/年) |
3. | 交易代码 (Instr。8) |
4. | 获得的证券(A) 或处置(D) (督察3、4及5) |
5. | 证券金额 实益拥有 下面的报告 事务(年代) (督察3及4) |
6. | 所有权 形式: 直接(D)或 间接(我) (Instr。4) |
7. | 的本质 间接 有益的 所有权 (Instr。4) |
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代码 | V | 量 | (A) 或 (D) |
价格 | ||||||||||||||||||||
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普通股 | 2/03/03 | (1) | 2752年 | (A) | ||||||||||||||||||||
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普通股 | 2/03/03 | F (2) | 1724年 | (D) | 20.26美元 | |||||||||||||||||||
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普通股 | 2/03/03 | (3) | 3578年 | (A) | 5263年 | (D) | ||||||||||||||||||
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普通股 | 19176 (4) | (I) | VNQDC (4) | |||||||||||||||||||||
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第二页
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表二-取得、处置或实益拥有的衍生证券 (如。(看跌、看涨、认股权证、期权、可转换证券) |
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1. | 衍生品的名称 安全 (Instr。3) |
2. | 转换或练习 衍生品价格 安全 |
3. | 事务 日期 (月/日/年) |
3 a。 | 被执行 日期(如有) (月/日/年) |
4. | 事务 代码 (Instr。8) |
5. | 衍生证券数量 收购(A)或处置(D) (督察3、4及5) |
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代码 | V | (A) | (D) | |||||||||||||||
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保留单位 | 1-换-1 | 2/03/03 | D | 900 | ||||||||||||||
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保留单位 | 1-for-1 | 2/03/03 | (6) | 1800年 | ||||||||||||||
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第3页
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表二-取得、处置或实益拥有的衍生证券-续 (如。(看跌、看涨、认股权证、期权、可转换证券) |
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6. | 日期可执行和 截止日期 (月/日/年) |
7. | 名称及金额 基础证券 (督察3及4) |
8. | 衍生品价格 安全 (Instr。5) |
9. | 导数数 实益拥有证券 以下报告的交易 (Instr。4) |
10. | 所有权形式 衍生证券: 直接(D)或间接(I) (Instr。4) |
11. | 的本质 间接 有益的 所有权 (Instr。4) |
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日期 可运用的 |
过期 日期 |
皇冠体育 | 量或 的数量 股票 |
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(5) | (5) | 900 | 19.85美元 | 0 | (D) | ||||||||||||
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(6) | (6) | 普通股 | 1800年 | 1800年 | (D) | ||||||||||||
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回应解释:
(1)反映了根据皇冠体育-克利夫斯公司1992年激励股权计划(1997年5月13日修订和重述)获得的2000-2002年业绩期普通股的支付。
(2)交出脚注(1)所示的业绩股,以支付2003年2月3日(即向报告人发行股份之日)发生的相关纳税义务。
(3)根据皇冠体育-皇冠体育斯公司及其子公司管理绩效计划,于2003年2月3日授予报告人的股票奖金。
(4)皇冠体育-皇冠体育斯公司自愿非合格递延薪酬计划(VNQDC)为报告人的利益持有。
(5)根据皇冠体育-克利夫斯公司长期激励计划授予报告人的保留股,有效期为2000年1月1日至2002年12月31日(保留期),于2003年2月3日以现金形式支付给报告人,支付方式为保留期最后一天发行人普通股的市场价值价格。
(6)表示根据皇冠体育-皇冠体育斯公司长期激励计划(LTI计划)授予报告人的留职单位,该计划有效期为2003年1月1日至2005年12月31日(“留职期”)。保留股将在保留期结束后以现金形式支付,支付依据是公司聘用报告人的情况以及激励期最后一天公司普通股的市场价值。
/s/辛西娅B.贝齐克 | 二三年二月五日 | |
**报告人签名 |
日期 |
** | 故意错报或遗漏事实构成违反联邦刑法。看到18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | |
注意: | 将此表格递交三份副本,其中一份必须由人手签署。如果空间不够,看到程序说明6。 | |
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