0000764065
假
0000764065
2024-11-01
2024-11-01
皇冠体育官网证券交易委员会
华盛顿特区，20549
形式
公布
目前的报告
根据第13或15(d)条
1934年证券交易法
报告日期（最早报告事件的日期）：
2024年11月1日
CLEVELAND-CLIFFS INC .)
（注册人的确切名称载于其约章内）
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
俄亥俄州
|
|
1 - 8944
|
|
34 - 1464672
|
| （公司或组织的州或其他司法管辖区） |
|
（委员会档案编号） |
|
（皇冠体育官网国税局雇主识别号码） |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
广场200号，
|
3300套房,
|
皇冠体育
|
俄亥俄州
|
44114 - 2315
|
| （主要行政办事处地址） |
(邮政编码) |
注册人的电话号码（包括地区号码）：(
216
）
694 - 5700
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
如果8-K表格的提交是为了同时满足注册人在以下任何规定下的提交义务，请勾选以下适当的方框：
|
|
☐
|
|
根据《证券法》（17 CFR 230.425）第425条进行的书面沟通 |
|
☐
|
|
根据交易法（17 CFR 240.14a-12）第14a-12条征求材料 |
|
☐
|
|
根据《交易法》第14d-2(b)条（17 CFR 240.14d-2(b)条）进行的开工前通信 |
|
☐
|
|
根据《交易法》第13e-4(c)条（17 CFR 240.13e-4(c)条）进行的开工前通信 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 根据该法第12(b)条注册的证券： |
| 班级名称 |
|
交易象征(年代) |
|
已登记的各交易所名称： |
|
普通股，每股票面价值0.125美元
|
|
CLF
|
|
纽约证券交易所
|
|
|
|
|
|
|
|
用复选标记表明注册人是否为1933年证券法第405条（本章第230.405条）或1934年证券交易法第12b-2条（本章第240.12b-2条）中定义的新兴成长型公司。
|
| 新兴成长型公司 |
☐
|
|
如果是一家新兴成长型公司，注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守《交易法》第13(a)条规定的任何新的或经修订的财务会计准则，请用勾号标明。
☐
|
介绍性的注意
2024年11月1日，俄亥俄州皇冠体育-皇冠体育斯公司（Cleveland-Cliffs Inc.）
悬崖
或the。
公司
)，完成了先前宣布的间接收购所有已发行和流通在外的普通股(“
公司股票
Stelco Holdings Inc.，一家加拿大公司(“
Stelco
)，根据截至2024年7月14日的安排协议(“
安排协议
)，由Cliffs和Cliffs之间的13421422 Canada Inc.，一家加拿大公司和Cliffs的全资子公司(“
购买者
)，以及Stelco。《安排协议》所拟进行的收购及其他交易是透过法定安排计划(“
安排
”)。
加拿大商业公司法
以《安排协议》附件B的形式，按照安排计划中规定的条款和条件(“
安排计划
”)。
根据《安排协议》及《安排计划》，在《安排》生效后(“
有效的时间
)，在生效时间之前，每股Stelco流通股由其持有人转让给买方，以换取(a) 60.00加元现金(“
现金的考虑
)加上(b) 0.454股Cliffs普通股(
皇冠体育斯普通股
)，每股票面价值0.125美元(连同现金对价和以现金代替的cliff普通股零头股份，即“
考虑
”)。
此外，在生效时间之后，就Stelco的未偿股权奖励发生了以下步骤：
•
根据Stelco的长期激励计划授予的每个发行在外的限制性股票单位，无论是已授予的还是未授予的，都被视为转让和转让给Stelco，以换取Stelco或代表Stelco支付和交付对价（扣除适用的预扣税），并在此后取消。
•
根据Stelco的递延股份单位计划授予的每个未发行的递延股份单位被视为转让和转让给Stelco，以换取Stelco或代表Stelco支付和交付相当于对价（扣除适用的预扣税），并在此后取消。
截至有效时间，没有其他Stelco股权奖励。
上述对安排和安排协议的描述并不完整，而是受《安排协议》全文的约束，并通过参考而得到完整的限定。《安排协议》全文作为附件2.1附在cliff于2024年7月24日向皇冠体育官网证券交易委员会提交的10-Q表格季度报告中，并通过参考纳入本协议。
本报告8-K表导言中所载的信息经参考并入本报告。
(a)收购业务的财务报表
公司将在本8-K表当前报告规定的提交日期后不迟于本8-K表当前报告规定的提交日期后71个日历日，通过对本8-K表当前报告的修订，提供Stelco根据8-K表第9.01(a)项提交的财务报表。
(b)预估财务资料
公司将在本8-K表当前报告规定的提交日期后不迟于本8-K表当前报告规定的提交日期后71个日历日，通过对本8-K表当前报告的修订，提供根据8-K表第9.01(b)项提交的预估财务信息。
签名
根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式授权以下签字人代表其签署本报告。
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
CLEVELAND-CLIFFS INC .) |
|
|
|
|
| 日期: |
2024年11月1日 |
由: |
/s/詹姆斯·d·格雷厄姆 |
|
|
名称: |
詹姆斯·d·格雷厄姆 |
|
|
皇冠体育 : |
执行副总裁、首席法务和行政官兼秘书 |