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皇冠体育官网证券交易委员会 华盛顿特区,20549证券实益拥有权的初始声明书根据1934年《证券交易法》第16(a)条或1940年《投资公司法》第30(h)条提交 |
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提示:对直接或间接受益拥有的每一类证券分别进行报告。 | SEC 1473 (7-02) | ||
除非表格显示当前有效的OMB控制号码,否则对此表格中包含的信息收集作出回应的人员不需要作出回应。 |
1. 衍生证券的名称 (Instr。4) |
2. 可执行日期和到期日 (月/日/年) |
3. 证券标的衍生证券之所有权及金额 (Instr。4) |
4. 衍生证券的转换或行权价格 | 5. 衍生证券所有权形式:直接(D)或间接(I) (Instr。5) |
6. 间接受益所有权的性质 (Instr。5) |
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日期可实行的 | 截止日期 | 皇冠体育 | 股份金额或数目 | ||||
股权互换 | (4)(5) | (4)(5) | 普通股 | 47401年(1) (2) | $ (4) (5) | I | 作者:Harbinger Capital Partners Master Fund I, Ltd。 |
股权互换 | (4)(5) | (4)(5) | 普通股 | 141333年(1) (2) | $ (4) (5) | I | 作者:Harbinger Capital Partners Master Fund I, Ltd。 |
股权互换 | (4)(5) | (4)(5) | 普通股 | 66667年(1) (2) | $ (4) (5) | I | 作者:Harbinger Capital Partners Master Fund I, Ltd。 |
股权互换 | (4)(5) | (4)(5) | 普通股 | 117361年(1) (2) | $ (4) (5) | I | 作者:Harbinger Capital Partners Master Fund I, Ltd。 |
股权互换 | (4)(5) | (4)(5) | 普通股 | 133333年(1) (2) | $ (4) (5) | I | 作者:Harbinger Capital Partners Master Fund I, Ltd。 |
股权互换 | (6)(7) | (6)(7) | 普通股 | 23700年(3) | $ (6) (7) | I | 作者:Harbinger Capital Partners Special Situations Fund, L.P. |
股权互换 | (6)(7) | (6)(7) | 普通股 | 70667年(3) | $ (6) (7) | I | 作者:Harbinger Capital Partners Special Situations Fund, L.P. |
股权互换 | (6)(7) | (6)(7) | 普通股 | 33333年(3) | $ (6) (7) | I | 作者:Harbinger Capital Partners Special Situations Fund, L.P. |
股权互换 | (6)(7) | (6)(7) | 普通股 | 58680年(3) | $ (6) (7) | I | 作者:Harbinger Capital Partners Special Situations Fund, L.P. |
股权互换 | (6)(7) | (6)(7) | 普通股 | 66667年(3) | $ (6) (7) | I | 作者:Harbinger Capital Partners Special Situations Fund, L.P. |
报告所有者名称/地址 | 的关系 | |||
导演 | 10%的老板 | 官 | 其他 | |
哈伯特管理公司 沿河追逐公园路往南 伯明翰,艾尔35244 |
X | |||
要求菲利普 麦迪逊大街555号 16层 纽约,ny 10022 |
X | |||
哈伯特·雷蒙德 沿河追逐公园路往南 伯明翰,艾尔35244 |
X | |||
卢斯·迈克尔 沿河追逐公园路往南 伯明翰,艾尔35244 |
X |
哈伯特管理公司(+),作者:William R. Lucas, Jr. | 02/15/2008 | |
**报告人签名 | 日期 | |
/s/ Philip Falcone(+) | 02/15/2008 | |
**报告人签名 | 日期 | |
/s/ Raymond J. Harbert(+) | 02/15/2008 | |
**报告人签名 | 日期 | |
/s/ Michael D. Luce(+) | 02/15/2008 | |
**报告人签名 | 日期 |
* | 如表格由多于一名呈报人提交,看到指令5 (b) (v)。 |
** | 故意错报或遗漏事实构成违反联邦刑法。看到18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 |
(1) | 这些证券由Harbinger Capital Partners Master Fund I, Ltd.(“Master Fund”)持有。 |
(2) | 这些证券可被视为由Master Fund的投资经理Harbinger Capital Partners Offshore Manager, L.L.C.(“Harbinger Management”)、其管理成员HMC Investors, L.L.C.(“HMC Investors”)、HMC Investors的管理成员Harbert Management Corporation(“HMC”)、HMC的股东兼Master Fund的投资组合经理Philip Falcone、HMC的股东Raymond J. Harbert和HMC的股东Michael D. Luce实利拥有。每个报告人都放弃对所报告证券的实益拥有权,除非其在其中的金钱利益范围内,本报告不应被视为承认该报告人是经修订的《1934年证券交易法》第16条或任何其他目的下的证券实益拥有人。 |
(3) | 这些证券由Harbinger Capital Partners Special Situations Fund, L.P.(“Special Situations Fund”)持有。这些证券可被视为由HMC、Philip Falcone、Raymond J. Harbert和Michael Luce实益拥有。HMC全资拥有特殊情况基金普通合伙人的管理成员。Philip Falcone是Special Situations Fund的投资组合经理,也是HMC的股东。Raymond J. Harbert和Michael D. Luce是HMC的股东。每个报告人都放弃对所报告证券的实益拥有权,除非其在其中的金钱利益范围内,本报告不应被视为承认该报告人是经修订的《1934年证券交易法》第16条或任何其他目的下的证券实益拥有人。 |
(4) | 主基金分别于2007年12月5日、2007年12月6日、2007年12月7日、2007年12月10日和2008年1月16日与Monecor (London) Limited(下称TradIndex)(下称“TradIndex”)进行了五笔股权互换交易,根据交易,TradIndex同意按官方市场价格47,401、141,333、66,667、117,361和133,333股名义股票向主基金支付相当于任何增加的金额,而主基金同意向TradIndex支付相当于任何减少的金额。在任何交易结束时,分别高于或低于每股92.07630美元、95.20640美元、97.19320美元、98.24030美元和87.40520美元的初始参考价格。 |
(5) | 股权互换交易不涉及股票增值或贬值的中期付款,而主基金无权就股票或其等价物获得任何股息。所有余额将以现金结算,任何一方均不得获得股权交换交易下任何股份的任何所有权权益、投票权或类似权利或支配权。每笔股权掉期交易可由主基金随时平仓。 |
(6) | 特殊情况基金分别于2007年12月5日、2007年12月6日、2007年12月7日、2007年12月10日和2008年1月16日与Monecor (London) Limited(下称TradIndex)(下称“TradIndex”)进行了五笔股权互换交易,根据交易,TradIndex同意向特殊情况基金支付相当于任何涨幅的金额,而特殊情况基金同意向TradIndex支付相当于任何跌幅的金额,即官方市场价格为23,700、70,667、33,333。在任何交易结束时,分别高于或低于每股92.07630美元、95.20640美元、97.19320美元、98.24030美元和87.40520美元的初始参考价格,分别为58,680和66,667股名义股票。 |
(7) | 股权交换交易并不涉及股份增值或贬值的中期付款,而特别情况基金亦无权就股份或其等价物取得任何股息。所有余额将以现金结算,任何一方均不得获得股权交换交易下任何股份的任何所有权权益、投票权或类似权利或支配权。每笔股权掉期交易可由特殊情况基金随时结清。 |
备注: (+)提交此表格3/A是为了报告以前未报告的股权交换。它取代了表格3 2008年1月25日。 |