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皇冠体育官网证券交易委员会 华盛顿特区,20549证券实益拥有权变动表根据1934年《证券交易法》第16(a)条或1940年《投资公司法》第30(h)条提交 |
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提示:对直接或间接受益拥有的每一类证券分别进行报告。 | |||
除非表格显示当前有效的OMB控制号码,否则对此表格中包含的信息收集作出回应的人员不需要作出回应。 | SEC 1474 (9-02) |
1. 衍生证券的名称 (Instr。3) |
2. 衍生证券的转换或行权价格 | 3. 交易日期(月/日/年) | 3 a。生效日期(如有)(月/日/年) | 4. 交易代码 (Instr。8) |
5. 获得(A)或处置(D)的衍生证券数量 (实习三、四、五) |
6. 可执行日期和到期日 (月/日/年) |
7. 标的证券的所有权及金额 (督察3及4) |
8. 衍生证券价格 (Instr。5) |
9. 报告交易后受益拥有的衍生证券数量 (Instr。4) |
10. 衍生证券所有权形式:直接(D)或间接(I) (Instr。4) |
11. 间接受益所有权的性质 (Instr。4) |
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代码 | V | (A) | (D) | 日期可实行的 | 截止日期 | 皇冠体育 | 股份金额或数目 |
报告所有者名称/地址 | 的关系 | |||
导演 | 10%的老板 | 官 | 其他 | |
先兆资本合伙人特殊情况基金。 麦迪逊大道555号 16层 纽约,ny 10022 |
X | *见备注 | ||
HARBINGER CAPITAL PARTNERS SPECIAL SITUATIONS GP, LLC 麦迪逊大道555号 16层 纽约,ny 10022 |
X | *见备注 | ||
HMC -纽约公司 麦迪逊大道555号 16层 纽约,ny 10022 |
X | *见备注 | ||
哈伯特管理公司 第三大道北2100号 600套房 伯明翰,al 35203 |
X | *见备注 | ||
要求菲利普 麦迪逊大街555号 16层 纽约,ny 10022 |
X | *见备注 | ||
哈伯特·雷蒙德 第三大道北2100号 600套房 伯明翰,al 35203 |
X | *见备注 | ||
卢斯·迈克尔 第三大道北2100号 600套房 伯明翰,al 35203 |
X | *见备注 |
Harbinger Capital Partners Special Situations Fund, lp, By: Harbinger Capital Partners Special Situations GP, LLC, By: HMC-New York, Inc,管理成员,By: William R. Lucas, Jr。 | 05/29/2008 | |
**报告人签名 | 日期 | |
Harbinger Capital Partners Special Situations GP, LLC, By: HMC-New York, Inc,执行董事,By: William R. Lucas, Jr。 | 05/29/2008 | |
**报告人签名 | 日期 | |
HMC-New York, Inc., By: /s/ William R. Lucas, Jr | 05/29/2008 | |
**报告人签名 | 日期 | |
哈伯特管理公司,作者:小威廉·r·卢卡斯 | 05/29/2008 | |
**报告人签名 | 日期 | |
/s/菲利普·法尔科内 | 05/29/2008 | |
**报告人签名 | 日期 | |
/s/雷蒙德J.哈伯特 | 05/29/2008 | |
**报告人签名 | 日期 | |
/s/迈克尔D.卢斯 | 05/29/2008 | |
**报告人签名 | 日期 |
* | 如表格由多于一名呈报人提交,看到指令4 (b) (v)。 |
** | 故意错报或遗漏事实构成违反联邦刑法。看到18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 |
(1) | 重要提示:本报告所列证券为先兆资本合伙控股基金有限公司直接实益所有。和/或预兆资本合伙人特殊情况基金,有限责任公司(统称为“基金”)。所有其他实体和个人由于与其中一个或两个基金有关联而列入本报告。 |
(2) | 这些证券由Harbinger Capital Partners Master Fund I, Ltd.(“Master Fund”)持有。 |
(3) | 这些证券可被视为由以下实体或个人间接实利拥有:Master Fund的投资经理Harbinger Capital Partners Offshore Manager, L.L.C.(“Harbinger Management”),其管理成员HMC Investors, L.L.C.(“HMC Investors”),HMC Investors的成员和Master Fund的投资组合经理Philip Falcone, HMC Investors的成员Raymond J. Harbert和Michael D. Luce, HMC Investors的成员。 |
(4) | 脚注2和脚注3中列出的每个实体或个人,除其在其中的金钱利益范围外,均放弃对所报告证券的实益拥有权。根据经修订的《1934年证券交易法》第16条或出于任何其他目的,本报告不应被视为承认该实体或个人是证券的实益拥有人。 |
(5) | 这些证券由Harbinger Capital Partners Special Situations Fund, L.P.(“Special Situations Fund”)持有,该公司为报告人。 |
(6) | 这些证券可被视为由以下人员间接实利拥有,他们均为报告人:Harbinger Capital Partners Special Situations GP, LLC(“HCPSS”)、HMC- new York, Inc.(“HMCNY”)、Harbert Management Corporation(“HMC”)、Philip Falcone、Raymond J. Harbert和Michael Luce。HCPSS是特殊情况基金的普通合伙人。HMCNY是HCPSS的管理成员。HMC全资拥有HMCNY。Philip Falcone是Special Situations Fund的投资组合经理,也是HMC的股东。Raymond J. Harbert和Michael D. Luce是HMC的股东。 |
(7) | 脚注5和6中列出的每个报告人都放弃对所报告证券的实益拥有权,除非其在其中的金钱利益范围内,并且本报告不应被视为承认该报告人是经修订的《1934年证券交易法》第16条或任何其他目的下的证券实益拥有人。 |
备注: *就1934年《证券交易法》而言,报告人可被视为“集团”的成员,如下 修改。每个报告人放弃对任何被视为由该集团拥有的证券的实益所有权 并非由报告人直接拥有。本报告不应被视为承认该报告人是 集团成员或非该报告人直接拥有的任何证券的受益所有人。 |