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皇冠体育官网证券交易委员会 华盛顿特区,20549证券实益拥有权变动表根据1934年《证券交易法》第16(a)条或1940年《投资公司法》第30(h)条提交 |
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提示:对直接或间接受益拥有的每一类证券分别进行报告。 | |||
除非表格显示当前有效的OMB控制号码,否则对此表格中包含的信息收集作出回应的人员不需要作出回应。 | SEC 1474 (9-02) |
1. 衍生证券的名称 (Instr。3) |
2. 衍生证券的转换或行权价格 | 3. 交易日期(月/日/年) | 3 a。生效日期(如有)(月/日/年) | 4. 交易代码 (Instr。8) |
5. 获得(A)或处置(D)的衍生证券数量 (实习三、四、五) |
6. 可执行日期和到期日 (月/日/年) |
7. 标的证券的所有权及金额 (督察3及4) |
8. 衍生证券价格 (Instr。5) |
9. 报告交易后受益拥有的衍生证券数量 (Instr。4) |
10. 衍生证券所有权形式:直接(D)或间接(I) (Instr。4) |
11. 间接受益所有权的性质 (Instr。4) |
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代码 | V | (A) | (D) | 日期可实行的 | 截止日期 | 皇冠体育 | 股份金额或数目 |
报告所有者名称/地址 | 的关系 | |||
导演 | 10%的老板 | 官 | 其他 | |
哈伯特管理公司 沿河追逐公园路往南 伯明翰,艾尔35244 |
X | |||
要求菲利普 麦迪逊大街555号 16层 纽约,ny 10022 |
X | |||
哈伯特·雷蒙德 沿河追逐公园路往南 伯明翰,艾尔35244 |
X | |||
卢斯·迈克尔 沿河追逐公园路往南 伯明翰,艾尔35244 |
X |
哈伯特管理公司,作者:小威廉·r·卢卡斯 | 05/05/2008 | |
**报告人签名 | 日期 | |
/s/菲利普·法尔科内 | 05/05/2008 | |
**报告人签名 | 日期 | |
/s/雷蒙德J.哈伯特 | 05/05/2008 | |
**报告人签名 | 日期 | |
/s/迈克尔D.卢斯 | 05/05/2008 | |
**报告人签名 | 日期 |
* | 如表格由多于一名呈报人提交,看到指令4 (b) (v)。 |
** | 故意错报或遗漏事实构成违反联邦刑法。看到18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 |
(1) | 重要提示:本报告所列证券为先兆资本合伙控股基金有限公司直接实益所有。和/或预兆资本合伙人特殊情况基金,有限责任公司(统称为“基金”)。所有其他实体和个人由于与其中一个或两个基金有关联而列入本报告。 |
(2) | 这些证券由Harbinger Capital Partners Master Fund I, Ltd.(“Master Fund”)直接实益拥有。这些证券可被视为由Harbert Management Corporation(“HMC”)、Philip Falcone、Raymond J. Harbert和Michael D. Luce间接实益拥有。Philip Falcone是Master Fund的投资组合经理,也是HMC的股东。Raymond J. Harbert和Michael D. Luce是HMC的股东。除其在其中的金钱利益范围外,每个此类实体或个人均放弃对所报告证券的实益拥有权,且本报告不应被视为根据经修订的1934年《证券交易法》第16条或出于任何其他目的承认该实体或个人是证券的实益拥有人。 |
(3) | 这些证券由Harbinger Capital Partners Special Situations Fund, L.P.(“Special Situations Fund”)直接实益拥有。这些证券可被视为由HMC、Philip Falcone、Raymond J. Harbert和Michael Luce间接实益拥有。HMC全资拥有特殊情况基金普通合伙人的管理成员。Philip Falcone是Special Situations Fund的投资组合经理,也是HMC的股东。Raymond J. Harbert和Michael D. Luce是HMC的股东。除其在其中的金钱利益范围外,每个此类实体或个人均放弃对所报告证券的实益拥有权,且本报告不应被视为根据经修订的1934年《证券交易法》第16条或出于任何其他目的承认该实体或个人是证券的实益拥有人。 |