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皇冠体育官网证券交易委员会 华盛顿特区,20549证券实益拥有权的初始声明书根据1934年《证券交易法》第16(a)条或1940年《投资公司法》第30(h)条提交 |
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提示:对直接或间接受益拥有的每一类证券分别进行报告。 | SEC 1473 (7-02) | ||
除非表格显示当前有效的OMB控制号码,否则对此表格中包含的信息收集作出回应的人员不需要作出回应。 |
1. 衍生证券的名称 (Instr。4) |
2. 可执行日期和到期日 (月/日/年) |
3. 证券标的衍生证券之所有权及金额 (Instr。4) |
4. 衍生证券的转换或行权价格 | 5. 衍生证券所有权形式:直接(D)或间接(I) (Instr。5) |
6. 间接受益所有权的性质 (Instr。5) |
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日期可实行的 | 截止日期 | 皇冠体育 | 股份金额或数目 | ||||
股权互换 | (8)(9) | (8)(9) | 普通股 | 47401年 | $ (8) (9) | D (1) (2) (3) (4) | |
股权互换 | (8)(9) | (8)(9) | 普通股 | 141333年 | $ (8) (9) | D (1) (2) (3) (4) | |
股权互换 | (8)(9) | (8)(9) | 普通股 | 66667年 | $ (8) (9) | D (1) (2) (3) (4) | |
股权互换 | (8)(9) | (8)(9) | 普通股 | 117361年 | $ (8) (9) | D (1) (2) (3) (4) | |
股权互换 | (8)(9) | (8)(9) | 普通股 | 133333年 | $ (8) (9) | D (1) (2) (3) (4) | |
股权互换 | (10)(11) | (10)(11) | 普通股 | 23700年 | $ (10) (11) | D (1) (5) (6) (7) | |
股权互换 | (10)(11) | (10)(11) | 普通股 | 70667年 | $ (10) (11) | D (1) (5) (6) (7) | |
股权互换 | (10)(11) | (10)(11) | 普通股 | 33333年 | $ (10) (11) | D (1) (5) (6) (7) | |
股权互换 | (10)(11) | (10)(11) | 普通股 | 58680年 | $ (10) (11) | D (1) (5) (6) (7) | |
股权互换 | (10)(11) | (10)(11) | 普通股 | 66667年 | $ (10) (11) | D (1) (5) (6) (7) |
报告所有者名称/地址 | 的关系 | |||
导演 | 10%的老板 | 官 | 其他 | |
先兆资本合伙人master fund i有限公司 国际基金服务有限公司 主教广场三楼,雷德蒙德山 都柏林,200000 |
X | *看到的话 | ||
Harbinger capital partners离岸经理有限责任公司 沿河追逐公园路往南 伯明翰,艾尔35244 |
X | *看到的话 | ||
HMC投资者有限责任公司 沿河追逐公园路往南 伯明翰,艾尔35244 |
X | *看到的话 | ||
先兆资本合伙人特殊情况基金。 麦迪逊大道555号 16层 纽约,ny 10022 |
X | *看到的话 | ||
HARBINGER CAPITAL PARTNERS SPECIAL SITUATIONS GP, LLC 麦迪逊大道555号 16层 纽约,ny 10022 |
X | *看到的话 | ||
HMC -纽约公司 麦迪逊大道555号 16层 纽约,ny 10022 |
X | *看到的话 |
Harbinger Capital Partners Master Fund I, Ltd.(+), By: Harbinger Capital Partners Offshore Manager, L.L.C, By: HMC Investors, L.L.C, Managing Member, By: William R. Lucas, Jr。 | 05/05/2008 | |
**报告人签名 | 日期 | |
Harbinger Capital Partners离岸经理有限责任公司(+),由:HMC Investors, L.L.C,管理成员,由:William R. Lucas, Jr。 | 05/05/2008 | |
**报告人签名 | 日期 | |
HMC Investors, L.L.C.(+),作者:William R. Lucas, Jr. | 05/05/2008 | |
**报告人签名 | 日期 | |
Harbinger Capital Partners Special Situations Fund, lp(+),由:Harbinger Capital Partners Special Situations GP, LLC,由HMC-New York, Inc,管理成员,由:William R. Lucas, Jr。 | 05/05/2008 | |
**报告人签名 | 日期 | |
Harbinger Capital Partners Special Situations GP, LLC(+),由:HMC-New York, Inc.管理成员,由:William R. Lucas, Jr. | 05/05/2008 | |
**报告人签名 | 日期 | |
HMC-New York, Inc.(+), By: /s/ William R. Lucas, Jr. | 05/05/2008 | |
**报告人签名 | 日期 |
* | 如表格由多于一名呈报人提交,看到指令5 (b) (v)。 |
** | 故意错报或遗漏事实构成违反联邦刑法。看到18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 |
(1) | 重要提示:本报告所列证券为先兆资本合伙控股基金有限公司直接实益所有。和/或预兆资本合伙人特殊情况基金,有限责任公司(统称为“基金”)。所有其他实体和个人由于与其中一个或两个基金有关联而列入本报告。 |
(2) | 这些证券由Harbinger Capital Partners Master Fund I, Ltd.(“Master Fund”)持有,该公司为报告人。 |
(3) | 这些证券可被视为由以下实体或个人间接实利拥有:Master Fund的投资经理Harbinger Capital Partners Offshore Manager, L.L.C.(“Harbinger Management”),其管理成员HMC Investors, L.L.C.(“HMC Investors”),HMC Investors的成员和Master Fund的投资组合经理Philip Falcone, HMC Investors的成员Raymond J. Harbert和Michael D. Luce, HMC Investors的成员。Philip Falcone、Raymond J. Harbert和Michael D. Luce此前在2008年2月15日提交的表格3/ a中报告了他们的受益所有权,并从该日期起提交了所需的表格4。 |
(4) | 脚注2和脚注3中列出的每个实体或个人,除其在其中的金钱利益范围外,均放弃对所报告证券的实益拥有权。根据经修订的《1934年证券交易法》第16条或出于任何其他目的,本报告不应被视为承认该实体或个人是证券的实益拥有人。 |
(5) | 这些证券由Harbinger Capital Partners Special Situations Fund, L.P.(“Special Situations Fund”)持有,该公司为报告人。 |
(6) | 这些证券可被视为由以下实体或个人间接实利拥有:Harbinger Capital Partners Special Situations GP, LLC(“HCPSS”)、HMC- new York, Inc.(“HMCNY”)、Harbert Management Corporation(“HMC”)、Philip Falcone、Raymond J. Harbert和Michael Luce。HCPSS是特殊情况基金的普通合伙人。HMCNY是HCPSS的管理成员。HMC全资拥有HMCNY。Philip Falcone是Special Situations Fund的投资组合经理,也是HMC的股东。Raymond J. Harbert和Michael D. Luce是HMC的股东。HMC、Philip Falcone、Raymond J. Harbert和Michael D. Luce此前在2008年2月15日提交的表格3/ a中报告了他们的受益所有权,并从该日期起提交了所需的表格4。 |
(7) | 脚注5和脚注6中列出的每个实体或个人都放弃对所报告证券的实益拥有权,除非其在其中的金钱利益范围内,本报告不应被视为承认该实体或个人是经修订的《1934年证券交易法》第16条或任何其他目的下的证券实益拥有人。 |
(8) | 主基金分别于2007年12月5日、2007年12月6日、2007年12月7日、2007年12月10日和2008年1月16日与Monecor (London) Limited(下称TradIndex)(下称“TradIndex”)进行了五笔股权互换交易,根据交易,TradIndex同意按官方市场价格47,401、141,333、66,667、117,361和133,333股名义股票向主基金支付相当于任何增加的金额,而主基金同意向TradIndex支付相当于任何减少的金额。在任何交易结束时,分别高于或低于每股92.07630美元、95.20640美元、97.19320美元、98.24030美元和87.40520美元的初始参考价格。 |
(9) | 股权互换交易不涉及股票增值或贬值的中期付款,而主基金无权就股票或其等价物获得任何股息。所有余额将以现金结算,任何一方均不得获得股权交换交易下任何股份的任何所有权权益、投票权或类似权利或支配权。每笔股权掉期交易可由主基金随时平仓。 |
(10) | 特殊情况基金分别于2007年12月5日、2007年12月6日、2007年12月7日、2007年12月10日和2008年1月16日与Monecor (London) Limited(下称TradIndex)(下称“TradIndex”)进行了五笔股权互换交易,根据交易,TradIndex同意向特殊情况基金支付相当于任何涨幅的金额,而特殊情况基金同意向TradIndex支付相当于任何跌幅的金额,即官方市场价格为23,700、70,667、33,333。在任何交易结束时,分别高于或低于每股92.07630美元、95.20640美元、97.19320美元、98.24030美元和87.40520美元的初始参考价格,分别为58,680和66,667股名义股票。 |
(11) | 股权交换交易并不涉及股份增值或贬值的中期付款,而特别情况基金亦无权就股份或其等价物取得任何股息。所有余额将以现金结算,任何一方均不得获得股权交换交易下任何股份的任何所有权权益、投票权或类似权利或支配权。每笔股权掉期交易可由特殊情况基金随时结清。 |
备注: (+)就《1934年证券交易法》而言,报告人可被视为一个“集团”的成员,如下 修改。每个报告人放弃对任何被视为由集团拥有但并非由集团拥有的证券的实益拥有权 由报告人直接拥有。该报告不应被视为承认该报告人是会员 集团或非该报告人直接拥有的任何证券的受益所有人。 |