根据第13和15(d)条提交的年度报告

股票薪酬计划（表）

v2.4.1.9
股票薪酬计划（表）
12个月结束
2014年12月31日
薪酬相关成本、股权支付的披露[摘要]  
股票激励计划披露[表格文字组]
以下是我们目前未完成的业绩股票奖励协议摘要 ：
表演
分享
计划一年
授予业绩股份
 
估计没收
 
预计将获得
 
授予日期
 
性能时期
2014
400000年

 
40911年

 
359089年

 
二零一四年十一月十七日
 
2014年8月7日- 2017年12月31日
2014
283530年

 
24380年

 
259150年

 
2014年7月29日
 
2014年1月1日- 2016年12月31日
2014
124630年

 
21098年

 
103532年

 
2014年5月12日
 
2014年1月1日- 2016年12月31日
2014
385585年

 
120299年

 
265286年

 
2014年2月10日
 
2014年1月1日- 2016年12月31日
雇员及董事的激励薪酬及其他福利计划[表格及文字组]
在过去三年中，股权授予股票已授予当选或重新当选的非雇员董事如下：
资助年份
 
无限制股权授与股份
 
受限制股权授予股份
 
递延股权授予股份
2012
 
1498年

 
8988年

 
2996年

2013
 
3985年

 
31506年

 
7970年

2014
 
- - - - - -

 
73635年

 
- - - - - -

股份支付安排的薪酬成本一览表，按计划分配的股份薪酬成本[表格文字组]
下表总结了我们在持续经营中记录的基于股票的薪酬费用 2014 ， 2013 和 2012 ：
 
(单位：百万，每单位除外
分享)
 
2014
 
2013
 
2012
销货成本及营业费用
＄
7.8

 
＄
6.3

 
＄
4.0

销售、一般和行政费用
15.9

 
14.8

 
16.6

收入前持续经营的营业收入的减少
企业的税收和股权收益（亏损）
23.7

 
21.1

 
20.6

所得税优惠
(8.3
）
 
(7.4
）
 
(7.2
）
减少归属于Cliffs股东的净收入
＄
15.4

 
＄
13.7

 
＄
13.4

应归属于Cliffs股东的每股收益减少：

 

 

基本
＄
0.10

 
＄
0.09

 
＄
0.09

稀释
＄
0.10

 
＄
0.08

 
＄
0.09

股票奖励时间表，员工股票购买计划，估值假设
本研究采用下列假设来估计资产的公允价值 2014 业绩股份授予：
授予日期
 
授予日期市价
 
平均预期年期（年）
 
预期波动率
 
无风险利率
 
股息收益率
 
公允价值
 
公允价值（授予日市价的百分比）
2014年2月10日
 
＄
20.58

 
2.89
 
54.0%
 
0.54%
 
2.92%
 
＄
22.21

 
107.92%
2014年5月12日
 
＄
17.54

 
2.61
 
54.0%
 
0.54%
 
2.92%
 
＄
18.93

 
107.92%
2014年7月29日
 
＄
17.62

 
2.42
 
51.3%
 
0.83%
 
3.40%
 
＄
19.02

 
107.92%
二零一四年十一月十七日
 
＄
10.85

 
3.12
 
52.9%
 
1.18%
 
4.30%
 
＄
10.61

 
97.79%
以股份为基础的薪酬奖励披露股份为基础的薪酬安排[表格文字组]
根据我们的长期股权计划和董事计划，限制性股票单位、限制性股票奖励、递延股票分配和业绩股票活动如下：
 
2014
 
2013
 
2012
 
股票
 
股票
 
股票
股票期权:
 
 
 
 
 
年初表现突出
- - - - - -

 
- - - - - -

 
- - - - - -

年内授予
250000年

 
- - - - - -

 
- - - - - -

既定的
- - - - - -

 
- - - - - -

 
- - - - - -

没收/取消
- - - - - -

 
- - - - - -

 
- - - - - -

年底未结清
250000年

 
- - - - - -

 
- - - - - -

受限制的奖项:
 
 
 
 
 
年初未完成，限制
586084年

 
393787年

 
425166年

年内授予
531030年

 
396844年

 
151869年

既定的
(423822
）
 
(118973
）
 
(161741
）
没收/取消
(170116
）
 
(85574
）
 
(21507
）
未清偿，年底限售
523176年

 
586084年

 
393787年

性能股票:

 

 

年初表现突出
1040453年

 
772484年

 
877435年

年内授予 1
1233685年

 
806271年

 
501346年

发布 2
(796624
）
 
(289054
）
 
(574518
）
没收/取消
(405138
）
 
(249248
）
 
(31779
）
年底未结清
1072376年

 
1040453年

 
772484年

已授予的或预计将授予的
2014年12月31日
1723728年

 
 
 
 
董事保留股份及自愿股份：

 

 

年初表现突出
7329年

 
2880年

 
2611年

年内授予
2281年

 
8136年

 
1823年

没收/取消
- - - - - -

 
(1521
）
 
- - - - - -

既定的
(9610
）
 
(2166
）
 
(1554
）
年底未结清
- - - - - -

 
7329年

 
2880年

为将来的奖助金或奖励预留
每年的:
 
 
 
 
 
员工计划
6222434年

 
 
 
 
董事的计划
225955年

 
 
 
 
总计
6448389年

 
 
 
 
                                         
1
2013年和2012年授予的股票包括 54051年 股票和 191506年 股票分别与 23％ 和 50% 与上一年池相关的实际支出超过了目标。
2
在过去的一年里 2014年12月31日 的股票 2013年12月31日 在2014年2月10日进行了估值，由于我们董事会多数成员的变动触发了2014年8月6日我们股权计划下的未偿股权授予的加速归属和支付，因此授予的股票在该日期进行了估值。
在过去的岁月里 2013年12月31日 和 2012年12月31日 股票授予时间分别为2012年12月31日和2011年12月31日，估值时间分别为2013年2月21日和2012年2月13日。
优秀员工股票奖励[表格文本块]
我们的杰出股票奖励总结截至 2014年12月31日 如下所示：
 
股票
 
加权
平均
授予日期
公允价值
杰出，年初
1633866年

 

40.20美元

授予
2016996年

 

16.67美元

既定的
(1230056
）
 

38.48美元

没收/过期
(575254
）
 

24.76美元

优秀，年底
1845552年

 

16.55美元