根据第13和15(d)条提交的年度报告

股票薪酬计划（表）

v2.4.0.8
股票薪酬计划（表）
12个月结束
2013年12月31日
薪酬相关成本、股权支付的披露[摘要]  
以股份为基础的薪酬奖励披露股份为基础的薪酬安排[表格文字组]
根据我们的长期股权计划和董事计划，限制性股票单位、限制性股票奖励、递延股票分配和业绩股票活动如下：
 
2013
 
2012
 
2011
 
股票
 
股票
 
股票
受限制的奖项:
 
 
 
 
 
年初未完成，限制
393787年

 
425166年

 
371712年

年内授予
396844年

 
151869年

 
125059年

既定的
(118973
）
 
(161741
）
 
(61330
）
取消了
(85574
）
 
(21507
）
 
(10275
）
未清偿，年底限售
586084年

 
393787年

 
425166年

性能股票:

 

 

年初表现突出
772484年

 
877435年

 
843238年

年内授予 1
806271年

 
501346年

 
263816年

发布 2
(289054
）
 
(574518
）
 
(215870
）
没收/取消
(249248
）
 
(31779
）
 
(13749
）
年底未结清
1040453年

 
772484年

 
877435年

已授予的或预计将授予的
2013年12月31日
1030351年

 
 
 
 
董事保留股份及自愿股份：

 

 

年初表现突出
2880年

 
2611年

 
2509年

年内授予
8136年

 
1823年

 
1815年

取消了
(1521
）
 
- - - - - -

 
- - - - - -

既定的
(2166
）
 
(1554
）
 
(1713
）
年底未结清
7329年

 
2880年

 
2611年

为将来的奖助金或奖励预留
每年的:
 
 
 
 
 
员工计划
2988310年

 
 
 
 
董事的计划
40932年

 
 
 
 
总计
3029242年

 
 
 
 
                                         
1
年内授出的股份包括 54051年 股票, 191506年 股票和 71956年 股票为每年分别呈报的相关年度 23％ ， 50% 和 50% 由于实际支付超过目标，与上一年池相关的支付。
2
每一年，股票授予 2012年12月31日 ， 2011年12月31日 和 2010年12月31日 分别于2013年2月21日、2012年2月13日和2011年2月14日估值。
优秀员工股票奖励[表格文本块]
我们的杰出股票奖励总结截至 2013年12月31日 如下所示：
 
股票
 
加权
平均
授予日期
公允价值
杰出，年初
1169151年

 

61.81美元

授予
1211251年

 

19.84美元

既定的
(410193
）
 

51.24美元

没收/过期
(336343
）
 

36.42美元

优秀，年底
1633866年

 

40.20美元

雇员及董事的激励薪酬及其他福利计划[表格及文字组]
在过去三年中，股权授予股票已授予当选或重新当选的非雇员董事如下：
资助年份
 
无限制股权授与股份
 
受限制股权授予股份
 
递延股权授予股份
2011
 
1850年

 
6475年

 
1850年

2012
 
1498年

 
8988年

 
2996年

2013
 
3985年

 
31506年

 
7970年

股票激励计划披露[表格文字组]
以下是我们目前未完成的业绩股份奖励协议的摘要：
表演
分享
计划一年
表演
股票
杰出的
 
 
 
没收(1)
 
授予日期
 
性能时期
2013
574941年

 

 
177279年

 
2013年3月11日
 
2013年1月1日- 2015年12月31日
2012
239072年

 

 
70768年

 
2012年3月12日
 
2012年1月1日- 2014年12月31日
2011
156178年

 

 
32112年

 
2011年3月8日
 
2011年1月1日- 2013年12月31日
2011
1717年

 

 
373

 
2011年4月14日
 
2011年1月1日- 2013年12月31日
2011
1290年

 

 
- - - - - -

 
2011年5月2日
 
2011年1月1日- 2013年12月31日
2010
12480年

 
（2）
 
- - - - - -

 
2010年3月8日
 
2009年12月31日- 2013年12月31日
2009
44673年

 
（2）
 
- - - - - -

 
12月17日
 
2009年12月31日- 2013年12月31日
（1)
2013年和2012年的奖金是基于假定的没收。2011年的奖金反映的是实际没收的金额。
（2）
表示截至的目标支出 2013年12月31日 与…有关 44673年 2009年12月17日授予的股票 12480年 2010年3月8日根据薪酬委员会行使负面裁量权的能力授予的股票。
股份支付安排的薪酬成本一览表，按计划分配的股份薪酬成本[表格文字组]
下表总结了我们在持续经营中记录的基于股票的薪酬费用 2013 ， 2012 和 2011 ：
 
(单位：百万，每单位除外
分享)
 
2013
 
2012
 
2011
销货成本及营业费用
＄
6.3

 
＄
4.0

 
＄
2.7

销售、一般和行政费用
14.8

 
16.6

 
13.2

收入前持续经营的营业收入的减少
企业的税收和股权收益（亏损）
21.1

 
20.6

 
15.9

所得税优惠
(7.4
）
 
(7.2
）
 
(5.6
）
减少归属于Cliffs股东的净收入
＄
13.7

 
＄
13.4

 
＄
10.3

应归属于Cliffs股东的每股收益减少：

 

 

基本
＄
0.09

 
＄
0.09

 
＄
0.07

稀释
＄
0.08

 
＄
0.09

 
＄
0.07

股票奖励时间表，员工股票购买计划，估值假设
本研究采用下列假设来估计资产的公允价值 2013 业绩股份授予：
授予日期
 
授予日期市价
 
平均预期年期（年）
 
预期波动率
 
无风险利率
 
股息收益率
 
公允价值
 
公允价值（授予日市价的百分比）
2013年3月11日
 
＄
23.83

 
2.81
 
52.9%
 
0.40%
 
2.52%
 
＄
17.01

 
71.38%