根据第13和15(d)条提交的年度报告

股票薪酬计划（表）

v2.4.0.8
股票薪酬计划（表）
12个月结束
2013年12月31日
薪酬相关成本、股权支付的披露[摘要]  
以股份为基础的薪酬奖励披露股份为基础的薪酬安排[表格文字组]
根据我们的长期股权计划和董事计划，限制性股票单位、限制性股票奖励、递延股票分配和业绩股票活动如下：
 
2013
 
2012
 
2011
 
股票
 
股票
 
股票
受限制的奖项:
 
 
 
 
 
年初未完成，限制
393787年

 
425166年

 
371712年

年内授予
396844年

 
151869年

 
125059年

既定的
(118973
）
 
(161741
）
 
(61330
）
取消了
(85574
）
 
(21507
）
 
(10275
）
未清偿，年底限售
586084年

 
393787年

 
425166年

性能股票:

 

 

年初表现突出
772484年

 
877435年

 
843238年

年内授予 1
806271年

 
501346年

 
263816年

发布 2
(289054
）
 
(574518
）
 
(215870
）
没收/取消
(249248
）
 
(31779
）
 
(13749
）
年底未结清
1040453年

 
772484年

 
877435年

已授予的或预计将授予的
2013年12月31日
1030351年

 
 
 
 
董事保留股份及自愿股份：

 

 

年初表现突出
2880年

 
2611年

 
2509年

年内授予
8136年

 
1823年

 
1815年

取消了
(1521
）
 
- - - - - -

 
- - - - - -

既定的
(2166
）
 
(1554
）
 
(1713
）
年底未结清
7329年

 
2880年

 
2611年

为将来的奖助金或奖励预留
每年的:
 
 
 
 
 
员工计划
2988310年

 
 
 
 
董事的计划
40932年

 
 
 
 
总计
3029242年

 
 
 
 
                                         
1
年内授出的股份包括 54051年 股票, 191506年 股票和 71956年 股票为每年分别呈报的相关年度 23% ， 50% 和 50% 由于实际支付超过目标，与上一年池相关的支付。
2
每一年，股票授予 2012年12月31日 ， 2011年12月31日 和 2010年12月31日 分别于2013年2月21日、2012年2月13日和2011年2月14日估值。
优秀员工股票奖励[表格文本块]
我们的杰出股票奖励总结截至 2013年12月31日 如下所示：
 
股票
 
加权
平均
授予日期
公允价值
杰出，年初
1169151年

 

61.81美元

授予
1211251年

 

19.84美元

既定的
(410193
）
 

51.24美元

没收/过期
(336343
）
 

36.42美元

优秀，年底
1633866年

 

40.20美元

雇员及董事的激励薪酬及其他福利计划[表格及文字组]
在过去三年中，股权授予股票已授予当选或重新当选的非雇员董事如下：
资助年份
 
无限制股权授与股份
 
受限制股权授予股份
 
递延股权授予股份
2011
 
1850年

 
6475年

 
1850年

2012
 
1498年

 
8988年

 
2996年

2013
 
3985年

 
31506年

 
7970年

股票激励计划披露[表格文字组]
以下是我们目前未完成的业绩股份奖励协议的摘要：
表演
分享
计划一年
表演
股票
杰出的
 
 
 
没收(1)
 
授予日期
 
性能时期
2013
574941年

 

 
177279年

 
2013年3月11日
 
2013年1月1日- 2015年12月31日
2012
239072年

 

 
70768年

 
2012年3月12日
 
2012年1月1日- 2014年12月31日
2011
156178年

 

 
32112年

 
2011年3月8日
 
2011年1月1日- 2013年12月31日
2011
1717年

 

 
373

 
2011年4月14日
 
2011年1月1日- 2013年12月31日
2011
1290年

 

 
- - - - - -

 
2011年5月2日
 
2011年1月1日- 2013年12月31日
2010
12480年

 
(2)
 
- - - - - -

 
2010年3月8日
 
2009年12月31日- 2013年12月31日
2009
44673年

 
(2)
 
- - - - - -

 
12月17日
 
2009年12月31日- 2013年12月31日
（1）
2013年和2012年的奖金是基于假定的没收。2011年的奖金反映的是实际没收的金额。
(2)
表示截至的目标支出 2013年12月31日 与…有关 44673年 2009年12月17日授予的股票 12480年 2010年3月8日根据薪酬委员会行使负面裁量权的能力授予的股票。
股份支付安排的薪酬成本一览表，按计划分配的股份薪酬成本[表格文字组]
下表总结了我们在持续经营中记录的基于股票的薪酬费用 2013 ， 2012 和 2011 ：
 
(单位：百万，每单位除外
分享)
 
2013
 
2012
 
2011
销货成本及营业费用
美元
6.3

 
美元
4.0

 
美元
2.7

销售、一般和行政费用
14.8

 
16.6

 
13.2

收入前持续经营的营业收入的减少
企业的税收和股权收益（亏损）
21.1

 
20.6

 
15.9

所得税优惠
(7.4
）
 
(7.2
）
 
(5.6
）
减少归属于Cliffs股东的净收入
美元
13.7

 
美元
13.4

 
美元
10.3

应归属于Cliffs股东的每股收益减少：

 

 

基本
美元
0.09

 
美元
0.09

 
美元
0.07

稀释
美元
0.08

 
美元
0.09

 
美元
0.07

股票奖励时间表，员工股票购买计划，估值假设
本研究采用下列假设来估计资产的公允价值 2013 业绩股份授予：
授予日期
 
授予日期市价
 
平均预期年期（年）
 
预期波动率
 
无风险利率
 
股息收益率
 
公允价值
 
公允价值（授予日市价的百分比）
2013年3月11日
 
美元
23.83

 
2.81
 
52.9%
 
0.40%
 
2.52%
 
美元
17.01

 
71.38%